广东省期货市场管理规定
广东省政府
广东省期货市场管理规定
广东省政府
第一条 为加强我省期货市场的协调和管理，规范期货交易的运作，保证期货交易的公正性，保护期货交易参与者的合法权益，保障期货市场的健康发展，根据我省实际情况，制定本规定。
第二条 本规定所称的“期货市场”是指根据有关规定进行期货合约交易（含不以实物交割为目的的远期合约交易）的市场；“期货交易”是指买卖期货合约的交易行为；“期货交易所”是指为期货交易提供场所及管理服务而依法成立的机构；“期货经纪公司”是指以代理客户进行期
货合约的交易并提供有关服务为主要业务的中介机构；“结算机构”是指为期货交易提供清算等服务并管理其风险基金、保证金的专门机构；“结算会员”是指经期货交易所和结算机构审查批准的交易所会员。
第三条 本省范围内，凡采用会员制、期货合约竞价交易制和中央结算等交易制度的期货交易所（含交易中心，下同）、期货交易结算机构、期货经纪公司，主要从事期货代理业务的独立企业法人和由独立企业法人设立的专门机构以及期货交易经纪人（包括从事期货业务的投资公司、
咨询公司）等的审查、管理和监督，适用本规定。
第四条 对期货市场实行由省期货市场管理领导小组统一管理，工商行政管理机关、金融管理机关监督管理，期货交易所自律管理的管理体制。
（一）省期货市场管理领导小组对全省期货市场进行统一规划、协调管理。其主要职责是：组织起草有关期货市场的地方性法规和行政规章，报省人大常委会或省人民政府批准后监督执行；审查期货交易所、期货经纪公司的设立资格及变更申请；审核期货交易所拟订的章程和交易规则
；审定期货交易所的上市商品品种；审查期货交易所主要负责人的资格；处理期货交易中出现的重大事件。
（二）工商行政管理机关根据工商管理有关规定对期货交易活动、期货交易所及其会员、期货经纪公司实施监督管理。国家金融管理机关对期货交易所内的金融期货交易和期货经纪公司开展境外商品、金融期货业务实施监督管理。
第五条 期货交易所的设立和变更审查程序：
（一）期货交易所的设立，由发起人向省期货市场管理领导小组递交申请书、交易所章程（草案）、交易规则（草案）等申请材料，经省期货市场管理领导小组审查同意后，按有关规定向省工商行政管理机关申请办理工商登记注册手续。
（二）商品期货交易所下列事项的变更，必须向省期货市场管理领导小组提出申请：交易所的名称、住所；交易所章程、交易规则和上市品种；经批准后，方可到原登记机关办理变更手续，否则变更无效。其他重要事项的变更，应向省期货市场管理领导小组备案。
（三）未经省期货市场管理领导小组审查同意，任何单位和个人不得擅自设立期货交易所或变更有关事项，工商行政管理机关不予受理登记注册或变更登记。
第六条 期货交易所的设立和经营应有利于保障期货交易参与者的合法权益及社会公众的利益。
第七条 期货交易所可以采取会员制方式设立，由会员交纳会费组建；也可以采取有限责任公司方式设立，由股东出资组建。设立期货交易所必须符合下列条件：
（一）交易场所具备较好的商品流通和金融服务条件。
（二）上市商品应是可确定统一质量、易于储运、具有一定的价格波动、已有远期合约交易和众多交易者的大宗商品。
（三）具有与交易规模相适应的通讯、交通和仓储设施。
（四）有相应数量的具有专业知识的期货交易管理人员。
（五）符合工商登记要求的有关条件。
第八条 期货交易所必须接受政府有关部门的指导和监督，按照“平等、公开、公平”的原则组织交易，并及时向社会公布其交易商品的成交量、最高与最低价、开盘与收盘价等交易信息。
第九条 期货交易所应建立和健全各项管理制度，加强对会员和工作人员的监督和管理：建立监事会和各种专业委员会，监督检查交易运行的情况，防止会员的不正当交易行为；根据交易品种和市场情况决定每日价格波动幅度和投机合约最大交易量；完善结算保证体系，建立风险基金
，保证交易顺利进行；对违反有关规定的会员和工作人员进行处理。
第十条 期货交易所应加强财务管理，其年度财务报告，须经当地中国注册会计师验证。
第十一条 根据期货交易有关法规和期货交易所有关制度，经期货交易所审查批准，能够派出交易代表在期货交易所的交易场进行期货合约买卖的法人，可获得期货交易所会员（以下简称会员）资格。
会员可以是上市商品的生产、加工、贸易商，也可以是非银行金融机构、期货经纪公司。因严重违法经营而受过处分的企业，从受处分之日起三年内不得成为会员；曾被期货交易所除名的企业，从被除名之日起三年内不得再成为会员。
第十二条 会员应履行期货交易所章程规定的义务，享有期货交易所章程赋予的权力。会员派出的交易代表必须具有良好的业务素质，无刑事处罚记录。会员的交易代表为本企业或代理客户进行期货交易时，必须遵循客户优先的原则。
第十三条 各级人民政府的有关监管机构不得成为期货交易所的会员或股东，不得参与期货交易所的内部管理。
第十四条 在期货交易所内发生的所有期货交易必须由结算机构进行统一结算。境外期货交易结算必须通过由国家外汇管理部门批准设立的外汇结算中心进行。
第十五条 结算机构的服务对象是结算会员。结算会员为本身及其代理客户进行期货交易结算。非结算会员的期货交易结算通过结算会员进行。
第十六条 结算机构可以两种方式组建：隶属于期货交易所的结算中心；由期货交易所、会员、非银行金融机构共同出资组建的独立结算公司。结算机构必须经省期货市场管理领导小组和国家金融管理部门审查认可方可组建开业，并接受国家金融管理部门的业务指导和监督。
第十七条 结算机构实行风险基金、保证金制度，并制定相应的管理办法。结算会员必须按规定交纳保证金。结算机构必须从收取的客户手续费中提取风险基金。
第十八条 结算机构负有依法申报纳税和接受税务部门委托代扣、代缴期货交易者有关税款的义务。
第十九条 设立期货经纪公司必须经省期货市场管理领导小组审查批准，持有批准文件才能按照国家工商行政管理局的有关规定向工商行政管理机关申请登记注册。
第二十条 以中外合作、合资方式组建期货经纪公司，合作的外方必须具有三个以上境外期货交易所会员资格。中外合作、合资的期货经纪公司必须同时办理中外合作、合资企业审批手续。
第二十一条 期货经纪公司以代理客户业务为主，同时也可以自营，代理业务应优先于自营业务。期货经纪公司从事的境内期货业务必须在期货交易所内进行，禁止一切场外交易。
第二十二条 期货经纪公司必须将向客户收取的保证金与自有资金分立帐户。禁止期货经纪公司与客户之间帐户资金的转移，禁止期货经纪公司挪用客户资金。当客户有确定的买卖意图并书面授权期货经纪公司操作时，期货经纪公司才能替客户执行交易。
第二十三条 境内期货经纪公司从事境外期货业务必须经省期货市场管理领导小组和国家金融管理机关批准，并向当地外汇结算中心交纳保证金。期货经纪公司不得为无进出口经营权的国内企业、事业单位或团体代理境外商品期货业务，不得为国内非金融机构的企业、事业单位或团体
代理境外金融期货业务，但在外汇现货市场上以某一笔交易为基础的以套期保值为目的的对冲交易除外。国内期货经纪公司不得委托没有获得境外期货交易所会员资格的境外期货经纪商代理境外业务。
第二十四条 期货经纪公司必须加强对经纪人的培训和管理。期货经纪公司对有欺诈、损害客户和公共利益或违法行为的经纪人必须及时除名，并以适当形式公布。任何期货经纪公司对因上述原因而被除名的经纪人，不得再以任何方式录用。
第二十五条 期货经纪人必须经过统一考试，取得省期货市场管理领导小组颁发的《期货经纪资格证书》，方可在我省境内从事期货经纪业务。统一考试的具体工作由省期货市场管理领导小组任命的考试委员会和广东期货经纪培训中心负责。
第二十六条 期货经纪公司必须接受有关监督机关的监督和管理。违反有关规定，给客户造成损失的，应负赔偿责任；从事违法交易，破坏正常的市场秩序，不服从监管机关的监督、管理的，由有关部门给予必要的行政处罚和经济处罚，直至吊销营业执照。
第二十七条 未经国家金融管理机关的批准，期货交易所不得开展金融期货交易，期货经纪公司不得开展境外商品、金融期货业务。对违反国家有关金融期货交易管理规定的期货经纪公司，国家金融管理机关会同工商行政管理机关给予经济处罚和行政处罚；期货交易所内发生违反金融
期货交易规则的重大事件时，国家金融管理机关有权责成期货交易所及时作出处理，直至提请省期货市场管理领导小组要求期货交易所暂停交易，进行整顿。
第二十八条 本规定自1993年8月10日起施行。
1993年7月23日
北京市人大常委会任免国家机关工作人员条例修正案
北京市人大常委会
北京市人大常委会任免国家机关工作人员条例修正案
（2007年3月30日北京市第十二届人民代表大会常务委员会第三十五次会议通过）
一、第五条第一款第四项修改为：“根据市人大常委会主任会议的提名，通过市人大常委会副秘书长，市人大常委会各工作机构主任、副主任的任免”。
二、第二十一条第一款第一项修改为：“市人大常委会副秘书长和各工作机构的主任、副主任”。
三、第二十八条第一款修改为：“市人大常委会主任会议、市人大常委会五分之一以上的组成人员书面联名，可以向市人大常委会提出属于市人大常委会权限范围内的撤职案”；第二款修改为：“市人民政府、市高级人民法院、市人民检察院可以向市人大常委会提出属于市人大常委会权限范围内的本机关工作人员的撤职案，分别由市长、市高级人民法院院长、市人民检察院检察长签署提出”。
四、第二十九条第二款修改为：“市人民政府、市高级人民法院、市人民检察院提出的撤职案，由市人大常委会主任会议决定提请市人大常委会会议审议”。
本修正案自公布之日起施行。
附：
北京市人民代表大会常务委员会
任免国家机关工作人员条例
（2000年11月3日北京市第十一届人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过 根据2007年3月30日北京市第十二届人民代表大会常务委员会第三十五次会议通过的《北京市人民代表大会常务委员会任免国家机关工作人员条例修正案》修正）
第一章 总 则
第一条 为了规范北京市人民代表大会常务委员会（以下简称市人大常委会）任免国家机关工作人员的活动，根据《中华人民共和国宪法》、《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》和其他法律的有关规定，结合本市实际情况，制定本条例。
第二条 市人大常委会贯彻中国共产党和国家关于干部队伍建设方针和管理原则，充分发扬民主，实行民主集中制，根据有关法律、法规和本条例的规定任免本市国家机关工作人员。
第三条 市人大常委会对权限范围内的本市国家机关工作人员的任命、免职和代理人选的推选、决定，适用于本条例。
北京市人民代表大会选举的和市人大常委会任命的国家机关工作人员的辞职、撤职，按本条例的规定执行。
第四条 市人大常委会人事任免工作机构负责有关任免事项的具体工作。
第二章 任免权限
第五条 市人大常委会任免本市国家权力机关下列人员：
（一）在市人民代表大会闭会期间，根据市人大常委会主任会议的提名，补充任命市人民代表大会专门委员会的个别副主任委员和部分委员，免去个别副主任委员和部分委员的职务。市人民代表大会专门委员会成员人选必须是市人大代表。
（二）根据市人大常委会主任会议的提名，通过市人大常委会代表资格审查委员会的主任委员、副主任委员和委员的任免。市人大常委会代表资格审查委员会组成人员人选必须是市人大常委会组成人员。
（三）根据市人大常委会关于成立特定问题调查委员会的决定，由市人大常委会主任会议提名，通过特定问题调查委员会主任委员、副主任委员和委员。特定问题调查委员会组成人员必须是市人大常委会组成人员和其他市人大代表。
（四）根据市人大常委会主任会议的提名，通过市人大常委会副秘书长，市人大常委会各工作机构主任、副主任的任免。
第六条 市人大常委会任免本市国家行政机关下列人员：
（一）在市人民代表大会闭会期间，根据市长的提名，在市长缺位时根据市人大常委会主任会议的提名，决定个别副市长的任免。
（二）根据市长的提名，决定市人民政府秘书长和市人民政府组成部门的局长、主任的任免，报国务院备案。
第七条 市人大常委会任免本市国家审判机关下列人员：
（一）根据市人大常委会主任会议的提名，决定市各中级人民法院院长的任免。
（二）根据市高级人民法院院长的提请，任免市高级人民法院和市各中级人民法院副院长、审判委员会委员、庭长、副庭长、审判员。
第八条 市人大常委会任免本市国家检察机关下列人员：
（一）根据市人民检察院检察长的提名，决定市人民检察院各分院检察长的任免。
（二）根据市人民检察院检察长的提请，任免市人民检察院和市人民检察院各分院的副检察长、检察委员会委员、检察员。
（三）根据市人民检察院检察长的提请，批准任免本市各区、县人民检察院检察长。
第九条 在市人民代表大会闭会期间，市人大常委会推选和决定下列代理人选：
（一）市人大常委会主任因为健康情况不能工作或者缺位的时候，根据市人大常委会主任会议的提名，在副主任中推选一人代理主任的职务，直到主任恢复健康或者人民代表大会选出新的主任为止。
（二）市长因故不能担任职务的时候，根据市人大常委会主任会议的提名，从副市长中决定代理的人选。
（三）市高级人民法院院长因故不能担任职务的时候，根据市人大常委会主任会议的提名，从副院长中决定代理的人选。
（四）市人民检察院检察长因故不能担任职务的时候，根据市人大常委会主任会议的提名，从副检察长中决定代理的人选。决定代理检察长，须报最高人民检察院和全国人民代表大会常务委员会备案。
第三章 任免程序
第十条 市人大常委会主任会议提出的任免案，直接提请市人大常委会会议审议。
第十一条 市长、市高级人民法院院长、市人民检察院检察长提出的任免案，由市人大常委会主任会议决定提请市人大常委会会议审议。
市长、市高级人民法院院长、市人民检察院检察长提请市人大常委会审议的任免案，应当在市人大常委会举行会议的15日以前向市人大常委会提出，特殊情况不能按期提出的应当向市人大常委会主任会议说明。
第十二条 任免案以书面的形式提出。
任免案应当附拟任职人员的简况、任职理由，拟免职人员的免职理由，并同时报送提请人说明情况的材料。
第十三条 市人大常委会会议审议任免案的时候，提请人或者其委托的人员应当到会说明情况。市高级人民法院院长提请任免审判委员会委员、庭长、副庭长、审判员，市人民检察院检察长提请任免检察委员会委员、检察员，一般以书面的形式说明。
市人大常委会会议审议任命案时，提请人应当介绍提名拟任下列职务的人选同市人大常委会组成人员见面：
（一）市人民代表大会专门委员会副主任委员和委员，市人大常委会副秘书长和各工作机构的主任、副主任。
（二）市人民政府副市长和秘书长，市人民政府组成部门的局长、主任。
（三）市高级人民法院副院长和市各中级人民法院院长、副院长。
（四）市人民检察院副检察长和市人民检察院各分院检察长、副检察长。
第十四条 市人大常委会会议审议任免案，可以在全体会议上进行，根据需要也可以分组进行。
提请人或者其委托的人员对审议中提出的问题，应当予以说明。
第十五条 市人大常委会会议表决任免案前，市人大常委会组成人员认为有重大问题需要进一步研究的，经市人大常委会主任或者主任会议提议，出席会议的市人大常委会组成人员的过半数同意，可以暂不付表决。
市人大常委会会议表决任免案前，提请人要求撤回的，应当提出书面报告并说明理由，经市人大常委会主任会议同意，并向市人大常委会报告，对该任免案的审议即行终止。
第十六条 市人大常委会对本市国家机关工作人员的任免，由市人大常委会全体会议表决通过。
表决采用无记名投票方式、按表决器方式或者其他方式。
采用无记名投票方式进行表决，在表决前从出席会议的市人大常委会组成人员中推选两名监票人，对发票、投票、计票进行监督。
采用按表决器方式进行表决，表决器发生故障时，可以采用举手或者其他方式进行表决。
第十七条 下列事项采用无记名投票方式进行表决：
（一）推选市人大常委会代理主任。
（二）决定市长的代理人选，决定个别副市长和市人民政府秘书长、市人民政府组成部门的局长、主任的任命。
（三）决定市高级人民法院院长的代理人选，决定市各中级人民法院院长的任命。
（四）决定市人民检察院检察长的代理人选，决定市人民检察院各分院检察长的任命。
第十八条 下列事项采用按表决器方式逐人进行表决：
（一）通过市人民代表大会专门委员会个别副主任委员、部分委员的补充任命和免职，通过市人大常委会副秘书长和各工作机构主任、副主任的任免。
（二）决定个别副市长和市人民政府秘书长、市人民政府组成部门的局长、主任的免职。
（三）决定市各中级人民法院院长的免职，任免市高级人民法院和市各中级人民法院副院长。
（四）决定市人民检察院各分院检察长的免职，任免市人民检察院和市人民检察院各分院副检察长。
第十九条 下列事项采用按表决器的方式进行表决，审议时无异议的可以对同一任免案提请任免的人员合并进行表决，有异议的可以对有异议的人员单独进行表决：
（一）通过市人大常委会代表资格审查委员会主任委员、副主任委员、委员的任免，通过市人大常委会特定问题调查委员会主任委员、副主任委员、委员的任免。
（二）任免市高级人民法院和市各中级人民法院审判委员会委员、庭长、副庭长、审判员。
（三）任免市人民检察院和市人民检察院各分院检察委员会委员、检察员，批准任免本市各区、县人民检察院检察长。
第二十条 市人大常委会组成人员对本市国家机关工作人员的任免进行表决时，可以表示赞成，可以表示反对，也可以弃权。
表决对本市国家机关工作人员的任免，由市人大常委会以全体组成人员的过半数通过。
表决结果由会议主持人当场宣布。
第二十一条 市人大常委会任命的下列国家机关工作人员，由市人大常委会颁发任命书，任命书由市人大常委会主任署名。
（一）市人大常委会副秘书长和各工作机构的主任、副主任。
（二）市人民政府秘书长，市人民政府组成部门的局长、主任。
（三）市高级人民法院副院长，市各中级人民法院院长和副院长，市高级人民法院和市各中级人民法院审判委员会委员、庭长、副庭长、审判员。
（四）市人民检察院副检察长，市人民检察院各分院检察长、副检察长，市人民检察院和市人民检察院各分院检察委员会委员、检察员。
市人大常委会副秘书长和各工作机构的主任、副主任，市人民政府秘书长，市人民政府组成部门的局长、主任，市高级人民法院副院长和市各中级人民法院院长、副院长，市人民检察院副检察长和市人民检察院各分院检察长、副检察长的任命书，由市人大常委会主任在市人大常委会会议上颁发。
第二十二条 市人大常委会通过本市国家机关工作人员的任免后，应当自通过之日起3日内发文通知有关机关，并在市人大常委会公报上予以公告。
市人大常委会代理主任，市人民代表大会专门委员会副主任委员、委员，市人大常委会副秘书长和各工作机构的主任，市人民政府代理市长、副市长和秘书长，市人民政府组成部门的局长、主任，市高级人民法院代理院长、副院长和市各中级人民法院院长、副院长，市人民检察院代理检察长、副检察长和市人民检察院各分院检察长、副检察长，以上人员的任免案在市人大常委会会议通过后，即通过本市新闻媒体予以公布。
第二十三条 新的一届市人民政府领导人员依法选举产生后，市长应当在两个月内提出任命市人民政府组成人员的议案，市人大常委会应当及时召开会议进行审议。
新的一届市人大常委会依法选举产生后，应当在召开第一次或者第二次常委会会议时，根据市人大常委会主任会议的提名，通过市人大常委会各工作机构主任的任命，决定市各中级人民法院院长的任命；根据市人民检察院检察长的提名，决定市人民检察院各分院检察长的任命。个别人选因特殊情况在两次会议上不能提请任命的，提请人应当向市人大常委会主任会议说明，并最迟提请下一次市人大常委会会议任命。
第二十四条 市人民政府组成部门经国务院批准新设立和改变名称的，按本条例的有关规定决定任命该部门的局长或者主任，改变名称的部门需免去原局长或者主任的职务。
市人民政府组成部门经国务院批准撤销、合并或者不再列为政府组成部门的，由市人民政府报市人大常委会备案，该部门的局长或者主任不再办理免职手续。
第四章 辞职与撤职
第二十五条 在市人民代表大会闭会期间，市人大常委会组成人员、市长、副市长、市高级人民法院院长、市人民检察院检察长可以向市人大常委会提出辞职，由市人大常委会决定是否接受辞职，决定接受辞职的，报市人民代表大会备案。市人民检察院检察长的辞职，须报经最高人民检察院检察长提请全国人民代表大会常务委员会批准。
市人大常委会任命的市国家机关其他工作人员提出的辞职请求，由市人大常委会决定是否接受辞职。
市人大常委会组成人员不得担任国家行政机关、审判机关和检察机关的职务；如果担任上述职务，必须向市人大常委会辞去市人大常委会的职务。
辞职请求以书面的形式提出。
市人大常委会会议对市国家机关工作人员的辞职进行表决，采用按表决器的方式，依照本条例第十六条、第二十条的规定办理。
第二十六条 市人大常委会组成人员和市人民代表大会专门委员会成员的市人大代表资格终止的，其担任的市人大常委会和专门委员会的职务相应撤销或者相应终止，由市人大常委会予以公告。
第二十七条 市人大常委会可以撤销由市人大常委会任命的下列本市国家机关工作人员的职务：
（一）市人大常委会副秘书长和各工作机构主任、副主任。
（二）市人民政府个别副市长和秘书长，市人民政府组成部门的局长、主任。
（三）市高级人民法院和市各中级人民法院副院长、审判委员会委员、庭长、副庭长、审判员，市各中级人民法院院长。
在市人民代表大会闭会期间，市人大常委会认为市高级人民法院院长需要撤换，须报请最高人民法院报经全国人民代表大会常务委员会批准。
在本市区、县人民代表大会闭会期间，根据区、县人大常委会的决定和市高级人民法院的提请，批准撤换本市区、县人民法院院长。
（四）市人民检察院和市人民检察院各分院副检察长、检察委员会委员、检察员，市人民检察院各分院检察长。
根据市人民检察院检察长的建议，撤换本市各区、县人民检察院检察长、副检察长、检察委员会委员。
第二十八条 市人大常委会主任会议、市人大常委会五分之一以上的组成人员书面联名，可以向市人大常委会提出属于市人大常委会权限范围内的撤职案。
市人民政府、市高级人民法院、市人民检察院可以向市人大常委会提出属于市人大常委会权限范围内的本机关工作人员的撤职案，分别由市长、市高级人民法院院长、市人民检察院检察长签署提出。
提出的撤职案，应当写明撤职理由。
第二十九条 市人大常委会主任会议提出的撤职案，直接提请市人大常委会会议审议。
市人民政府、市高级人民法院、市人民检察院提出的撤职案，由市人大常委会主任会议决定提请市人大常委会会议审议。
市人大常委会五分之一以上组成人员联名提出的撤职案，由市人大常委会主任会议决定是否提请市人大常委会会议审议。
第三十条 市人大常委会会议审议撤职案时，提案人应当到会说明理由，回答问题。
被提名撤销职务的人员有权提出申诉意见。
市人大常委会会议对撤职案进行表决，采用无记名投票的方式，依照本条例第十六条、第二十条的规定办理。
第五章 附 则
第三十一条 本条例由市人大常委会负责解释。
第三十二条 本条例自公布之日起施行。
