廊坊市行政规范性文件管理办法修正案
河北省廊坊市人民政府
廊坊市人民政府令〔2011〕 第2号
《廊坊市人民政府关于修正部分市政府规范性文件的决定》已经2011年5月23日廊坊市人民政府第25次常务会议讨论通过，现予公布，自公布之日起施行。
修改的28件市政府规范性文件，根据本决定作相应修正，重新公布。
市 长
二○一一年五月二十五日
廊坊市行政规范性文件管理办法修正案
一、将第十二条修改为：“行政规范性文件涉及政府重大投资项目、重大公共基础设施、公用事业价格调整、企业改制、土地征用、房屋拆迁、环境保护、教育医疗、社会保障制度改革等公共利益或者与人民群众切身利益密切相关的事项，起草部门应当组织进行社会风险评估。”
二、增加一条，作为第二十八条“公民、法人或者其他组织认为公布的行政规范性文件有违法内容的，可以向制定机关提出审查建议。制定机关应当在30个工作日内进行审查并书面答复。对答复意见有异议的，应当在15日内提出复查申请，属于县级人民政府制定的行政规范性文件可以向市政府法制机构提出。接到复查申请的政府法制机构应当在30个工作日内进行复查并书面答复。”
三、增加一条，作为第三十三条“经政府法制机构前置审查的政府工作部门行政规范性文件，由政府法制机构统一登记、统一编号、统一向社会公布。
“未经登记、编号、公布的行政规范性文件不得作为行政管理依据，公民、法人或者其他组织可以拒绝执行。公布的方式按照第二十五条的规定执行。”
四、删除第四十一条。
五、删除第四十二条。
六、增加一条，作为第四十三条“行政规范性文件制定机关有下列情形之一的，由政府法制机构责令改正，给予通报批评，可以提请本级人民政府纠正或者撤销该行政规范性文件，并在政府网站上公告；情节严重的依法追究责任：
“（一）未按规定报送前置审查和备案的；
“（二）未按审查意见修改的；
“（三）未按规定向社会公布的。”
条款顺序作相应调整。
关于鼓励海外留学人员来廊坊创业发展的暂行规定修正案
一、题目修改为“关于鼓励海外留学人员来廊坊创业发展的规定”。
二、将第五条中的“廊坊市人事行政管理部门”修改为“廊坊市人力资源和社会保障部门”。
三、将第八条中的“人事部门”修改为“人力资源和社会保障部门”。
四、将第十条中的“人事行政管理部门”修改为“人力资源和社会保障部门”。
五、将第十四条中“留学人员，评聘专业技术职务，不受原技术职务级别、任职年限和岗位职数指标的限制”，修改为：“在有岗位职数的前提下，评聘专业技术职务不受原技术职务级别、任职年限的限制。”
六、将第十七条中“信息产业局”修改为“工业和信息化部门”、“人事局”修改为“人力资源和社会保障部门”。
廊坊市留学人员创业园管理暂行办法修正案
一、题目修改为“廊坊市留学人员创业园管理办法”。
二、将《廊坊市留学人员创业园管理暂行办法》第一条“人事部”修改为“原国家人事部”。
三、将第二条修改为“创立创业园由县（市、区）政府申请，市政府审查，省人力资源和社会保障厅审批，报国家人力资源和社会保障部备案。”
四、删除第十一条。
五、将第十五条修改为：“留学人员企业可以逐级通过市人力资源和社会保障部门向省人力资源和社会保障部门和国家人力资源和社会保障部申报留学人员科技项目资助经费，通过市科技部门申报国家、省各类科技资金。”
条款顺序作相应调整。
廊坊市流动人口管理暂行办法修正案
一、将题目修改为“廊坊市暂住人口管理办法”。
二、将第一条修改为：“为加强暂住人口管理，维护社会治安秩序，保障公民的合法权益，根据《中华人民共和国户口登记条例》、《河北省暂住人口治安管理办法》等法律、法规的规定，结合本市实际，制定本办法。”
三、将第二条修改为：“本办法所称暂住人口是指无当地县（市、区）常住户口并在当地居住的。外出到其他地区居住三天以上的人员。外国人和香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾同胞的暂住管理，按有关规定执行。”
四、将第三条修改为：“各级人民政府应当加强对暂住人口管理工作的领导，组织和督促有关部门共同做好暂住人口的管理工作。
“公安机关是暂住人口管理工作的主管机关。劳动、工商、计划生育、民政、卫生、房产、税务、综治等部门应当按照各自的职责，分工负责，相互配合，共同做好暂住人口的管理工作。
“街道办事处、居（村）民委员会和留住暂住人口的单位、个人，应当协助公安机关做好暂住人口的管理工作。”
五、将第二十一条修改为：“违反本办法规定的，视情节轻重，由有关部门依照《中华人民共和国治安管理处罚法》、《河北省暂住人口治安管理办法》和公安部《暂住证申领办法》予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”
廊坊市租赁房屋治安管理暂行办法修正案
一、题目修改为“廊坊市租赁房屋治安管理办法”。
二、将第八条修改为：“租赁当事人违反本办法，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚法》和公安部《租赁房屋治安管理规定》予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任”。
廊坊市市政公用事业特许经营管理暂行办法修正案
一、题目修改为“廊坊市市政公用事业特许经营管理办法”。
二、第三条增加一款，作为第二款“特许经营包括已经从事这些行业经营活动的企业和新设立企业、在建项目和新建项目。”
廊坊市民兵参加重大军事活动暂行规定修正案
一、题目修改为“廊坊市民兵参加重大军事活动规定”。
二、将第八条第四款修改为：“各级人民政府有关部门、社会团体、企业事业单位和其他组织，应当积极协助兵役机关完成重大军事活动，不得以任何理由阻扰民兵参加重大军事活动，并协助兵役机关搞好参加重大军事活动的所属民兵的管理教育。承担参加重大军事活动任务的单位应当指定专人负责民兵人员的管理，落实由人民政府作出的对本单位民兵人员的奖励和处罚。”
廊坊市通用语言文字应用管理暂行规定修正案
一、题目修改为：“廊坊市通用语言文字应用管理规定。”
廊坊市商品交易市场规范管理暂行规定修正案
一、将题目修改为“廊坊市商品交易市场规范管理规定”。
二、将第一条修改为：“为规范商品交易市场的经营和管理活动，维护商品交易市场秩序，明确市场经营主体、场内经营者的权利和义务，促进商品交易市场的健康发展。根据国务院《城乡集市贸易管理办法》、《河北省商品市场监督管理条例》和国家工商总局《关于建立商品交易市场信用分类监管制度的指导意见》等有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本规定。”
三、将第二条第二款中的“组织”修改为“吸纳”。
将第二条第三款修改为：“商品经营者是指市场内有固定交易场所并从事商品经营和商业服务的企业、个体工商户、自产自销的农民及其他经济组织。”
四、删除第六条中“应当建立巡查、抽查、定期检查等制度”。
五、将第七条第一款中的“责任”修改为“职责”。
六、将第七条第（一）项中“活动”修改为“等相关活动”。
将第（四）项修改为：“市场经营主体应当对进入市场经营的商品经营者进行培训，签订进场经营合同，约定双方权利义务、违约责任以及纠纷解决方式。进场经营合同主要条款包括：双方权利义务、进场经营行为、遵守法律法规规定、进场商品符合相关质量标准和卫生要求、不合格商品退市销毁、消费侵权损害赔偿、严重违法违规行为、经营者退市等。”
将第（五）项修改为：“引导和督促商品经营者履行有关市场法律法规和规章制度，增强诚信服务、文明经商的意识，倡导良好的经营作风和商业道德。”
将第（十）项中“市场经营主体应当建立市场商品禁入、重要商品索证索票制度”，修改为：“市场经营主体应当建立市场违禁商品禁入、重要商品索证索票制度。”
七、第七条增加一项，作为第（十五）项：“对已开办的市场应当根据经济社会发展的要求，按照本市市场建设规范进行相应的升级改造。”
廊坊市户外广告设施设置阵地有偿使用管理暂行办法修正案
一、题目修改为“廊坊市户外广告设施设置阵地有偿使用管理办法”。
二、第四条增加一款，作为第二款“户外广告设施设置阵地刊登的广告应当经广告主管部门审查，广告内容应当真实、合法，符合社会主义精神文明建设的要求，不得有损国家安全，有碍公序良俗。”
三、将第十七条第二款修改为：“买受人应当在签订使用合同并支付全部价款后30日内，携带必备资料申请户外广告设施批准手续和户外广告登记手续；逾期未申请设施批准手续或违反合同约定的，按合同要求承担违约责任。”
廊坊市财政投资评审管理暂行办法修正案
一、题目修改为“廊坊市财政投资评审管理办法”。
二、将第一条修改为：“根据《中华人民共和国预算法》、财政部《投资评审管理暂行规定》和《河北省财政投资评审管理办法》、《河北省地方政府投融资平台管理办法（试行）》等有关规定”。
三、将第三条第（三）项修改为“（三）政府投融资平台融入资金安排的政府投融资项目。”
将第（四）项修改为：“采取BT（Build-Transfer建设-移交）模式、BOT（Build-Operate-Transfer建设-运营-移交）模式、EPC（Engineer-Procure-Construct设计-采购-建造）模式及代建制等模式实施的项目。”
将第（五）项修改为“其他财政投融资安排的项目。”
四、将第四条修改为：“（一）对财政投融资建设项目实施全过程跟踪评审管理，审查项目概算、施工图预算（项目招标的工程量清单的准确性和最高限价的合理性）、项目合同，并对项目实施过程中发生的变更洽商及增项进行现场核实审查；（二）对财政投融资建设项目实施价款结算和竣工决算； （三）按照“先评审、后入库”及“先评审、后编制”的原则，对预算部门申报的拟入财政项目库及入库后拟列入部门预算的建设项目实施财政评审。”
五、第六条修改为：“财政投融资建设项目，经评审的概算作为项目立项及安排项目投资计划的依据；经评审的施工图预算（工程量清单和最高限价）作为建设单位组织招投标、签订施工合同、拨付工程进度款及实施工程建设资金管理和监督的依据；经评审的决（结）算作为办理工程价款结算、项目投资财务决算及资产交付使用的依据；经评审的建设项目列入财政项目库，入库后的建设项目预算经评审作为部门预算编制的依据。”
廊坊市有突出贡献残疾人运动员教练员奖励暂行办法修正案
一、题目修改为“廊坊市有突出贡献残疾人运动员教练员奖励办法。”
廊坊市市级储备粮管理暂行办法修正案
一、题目修改为“廊坊市市级储备粮管理办法”。
关于鼓励新设金融机构的暂行办法修正案
一、题目修改为“关于鼓励新设金融机构的办法。”
廊坊市高速公路征用土地地上附着物补偿标准暂行规定修正案
一、题目修改为“廊坊市高速公路征用土地地上附着物补偿标准规定”。
廊坊市县级政府利用农业发展银行贷款管理暂行办法修正案
一、题目修改为“廊坊市县级政府利用农业发展银行贷款管理办法”。
廊坊市生产安全事故责任追究暂行规定修正案
一、题目修改为“廊坊市生产安全事故责任追究规定”。
二、将第三条修改为：“对发生各类生产安全事故（以下称事故）所在区域的县、乡（镇）两级政府以及负有直接监管责任的市、县两级部门的主要领导、分管领导和相关工作人员的责任追究，适用本规定。”
三、将第九条修改为：“为遏制生产安全事故发生，强化地方政府安全生产意识，凡发生生产安全人员死亡责任事故的，每死亡一人，给予所在地县（市、区）政府20万元的经济处罚。由市财政部门根据有关部门或者调查组出具的相关手续，由县财政在15日之内直接划转。此项罚款作为全市安全生产基金，用于全市各级安全生产监管机构、队伍、应急救援及装备的建设，对年度安全生产先进单位实施奖励和生产安全事故的调查。”
廊坊市城乡医疗救助暂行办法修正案
一、题目修改为“廊坊市城乡医疗救助办法”。
二、将第七条第（二）项修改为：“住院救助不限定病种，对住院治疗及时审定、及时救助，实行医前或医后救助。住院救助每月至少审批一次，大力推行实施‘一站式’即时结算体系。
“1.农村五保供养对象、城镇孤儿和城镇低保对象中的孤寡老人患病住院治疗所发生的医疗费用，按各县（市、区）新型农村合作医疗（城镇居民基本医疗保险）规定的报销比例报销后，扣除参加各种商业保险赔付的保险金、社会各界帮扶给予的救助金、医疗单位减免的费用后，剩余医疗费用按100%的比例给予救助。
“2.城乡其他救助对象患病住院治疗所发生的医疗费用，按各县（市、区）新型农村合作医疗（城镇居民基本医疗保险）规定的报销比例报销后，扣除参加各种商业保险赔付的保险金、社会各界帮扶给予的救助金、医疗单位减免的费用后，救助对象需自付的医疗费用，按60%的比例予以救助，累计救助金额每人每年不超过10000元。
“3.对城乡医疗救助对象中患有癌症（恶性肿瘤）、脑中风、急性心肌梗塞（急性心脏病发作）、冠状动脉绕道手术、慢性肾衰竭（尿毒症）、重大器官移植手术、严重烧伤、败血病、暴发性肝炎、股骨头坏死等重大疾病（以下简称十种重大疾病）的，累计救助金额每人每年不超过20000元。
“4.经告知民政部门，到辖区外医院或非定点医院住院的城乡救助对象，按各县（市、区）新型农村合作医疗规定（城镇居民基本医疗保险）的报销比例报销后，扣除参加各种商业保险赔付的保险金、社会各界帮扶给予的救助金、医疗单位减免的费用后，救助对象所发生的自付医疗费用按50%的比例予以救助。救助金额每人每年累计不超过10000元。患有十种重大疾病的，救助金额累计不超过每人每年20000元。”
第（三）项修改为：“家庭人均收入高于低保标准，但处于低保边缘的家庭（控制在低保标准150%以内）以及因患重大疾病医疗费用过高，造成基本生活出现暂时困难的其他家庭，经县级以上民政部门研究决定，可给予一定数额的临时医疗救助，救助金额由各县（市、区）根据救助经费和患者家庭支付能力等因素确定，也可参照《廊坊市城乡困难群众临时救助暂行办法》（廊政〔2009〕第3号）有关标准执行。各县（市、区）每年的临时性医疗救助资金总额，不得超过本级城乡医疗救助资金的10%。”
三、将第八条修改为：“财政列支全额资助集中供养五保对象、集中供养孤儿和城镇低保对象，免费参加城镇居民基本医疗保险。”
四、将第八条第（四）项修改为：“积极发展针对困难群众医疗救助的社会慈善事业，探索建立政府救助与社会慈善救助有效衔接机制，动员和鼓励慈善机构、社会团体等参与大病救助工作，每个县（市、区）至少建立一个县级医疗救助基金。”
五、增加一条，作为第十二条：“城乡低保对象、农村分散供养五保对象，可直接向县（市、区）民政部门申请医疗救助。其他救助对象申请医疗救助，按上述程序执行。”
六、将第十六条修改为：“市、县（市、区）两级财政每年按照辖区农业人口不少于人均1元的标准列支农村医疗救助预算。省扩权县、财政直管县所需资金由本县（市）财政列支，其他县（区）所需资金，由市、县（区）两级财政列支。其中：市、区按照6:4的比例分担，市、县按照5:5的比例分担。”
七、将第十七条第（一）项修改为：“市、县（市、区）两级财政每年分别按照不低于上一年度上级所拨城镇低保资金10%的比例，安排城镇医疗救助年度预算；市、县（市、区）两级财政分别按照每一农村居民1元的标准，安排农村医疗救助年度预算。”
八、将第十八条修改为：“医疗救助资金当年结余部分结转下年度使用，资金结余不能超过当年医疗救助资金总量的15%。不足部分在下一年度财政预算中安排。”
条款顺序作相应调整。
廊坊市孤儿救助暂行办法修正案
一、题目修改为“廊坊市孤儿救助办法”。
二、将第一条修改为：“为进一步加强社会福利事业建设，完善社会救助体系，保障全市孤儿在和谐的社会环境中健康成长，根据国务院办公厅《关于加强孤儿保障工作的意见》（国办发〔2010〕54号）的有关规定，结合本市实际，制定本办法。”
三、第六条增加一款，作为第一款“各级人民政府及相关部门应当建立孤儿综合救助养育机制，为孤儿提供生活、教育、医疗、就业等全方位的养育和护理，保障孤儿健康成长。”
第（一）项修改为：“根据城乡生活水平，儿童成长需要和财力状况，按照保障孤儿基本生活不低于当地生活水平的原则，合理确定孤儿基本生活最低养育标准。建立孤儿基本生活最低养育标准自然增长机制，适时提高养育标准。根据本人或监护人意愿，纳入“爱心家园”集中供养。”
四、将第八条修改为：“孤儿救助资金的筹集应当按照河北省民政厅、财政厅《关于发放孤儿基本生活费有关问题的通知》（冀民〔2011〕24号）的通知精神，落实孤儿救助资金，即‘孤儿基本生活费由中央、省、设区市和县四级财政共同承担，按照机构抚养每人每月1000元、散居孤儿每人每月600元的算账标准，扣除中央财政补助的每人每月270元后，剩余部分由省、设区市和县按比例分担。具体分担方法是：对直管县，按省与直管县5:5比例分担；对非直管县，按省、设区市、县（市、区）3：3：4的比例分担。高出算账标准的部分，由当地政府承担，以确保按本地标准保障孤儿基本生活所需资金’。”
廊坊市民营（非公有制）经济统计实施办法修正案
一、将第四条第（一）项和第（四）项中的中小企业局修改为“工业和信息化部门”。
廊坊市污水处理费征收暂行办法修正案
一、题目修改为“廊坊市污水处理费征收办法”。
二、将第一条修改为：“为规范城市污水处理费征管行为，保障城市污水集中处理设施的建设、运行和维护，促进污水处理事业健康发展，根据《河北省人民政府关于进一步加强城市污水和垃圾处理工作的实施意见》（冀政〔2007〕92号）、《河北省城市污水处理费收费管理办法》（冀价行费〔2008〕26号）等有关规定，结合本市实际，制定本办法。”
三、将第六条修改为：“污水处理费按照市物价部门批准的标准征收：
“（一）居民生活用水：0.80元/立方米；
“（二）行政事业单位（含中小学校、医院、幼儿园、大中专院校）、部队驻军、工业企业、商业企业、宾馆餐饮服务业、特种行业等：1.00元/立方米。
“享受最低生活保障的城市居民凭《城市居民最低生活保障证》减半收取。”
四、将第十二条修改为：“用户应按规定的标准和时限缴纳污水处理费，未按规定缴纳的，由负责征收或者代征的单位责令限期缴纳；逾期仍不缴纳的，按日加收应缴污水处理费3‰的滞纳金。对应缴不缴者，经过催促后逾期2个月的，可公布其拖欠费用情况并依法追缴。”
廊坊市城镇职工医疗保险医药费用结算管理暂行办法修正案
一、题目修改为“廊坊市城镇职工医疗保险医药费用结算管理办法”。
廊坊市城镇职工基本医疗保险定点医疗机构服务质量考核暂行办法修正案
一、题目修改为“廊坊市城镇职工基本医疗保险定点医疗机构服务质量考核办法”。
廊坊市城镇职工大病医疗费用统筹管理暂行办法修正案
一、题目修改为“廊坊市城镇职工大病医疗费用统筹管理办法”。
廊坊市城镇职工医疗保险诊疗项目和特殊药品管理暂行办法修正案
一、题目修改为“廊坊市城镇职工医疗保险诊疗项目和特殊药品管理办法”。
廊坊市城镇职工基本医疗保险服务设施范围和支付标准管理暂行办法修正案
一、题目修改为“廊坊市城镇职工基本医疗保险服务设施范围和支付标准管理办法”。
廊坊市城镇职工基本医疗保险转诊转院及异地就医管理暂行办法修正案
一、题目修改为“廊坊市城镇职工基本医疗保险转诊转院及异地就医管理办法”。
廊坊市市本级城镇参保职工医疗救助管理暂行办法修正案
一、题目修改为“廊坊市市本级城镇参保职工医疗救助管理办法”。
作者： 来源：廊坊市人民政府 上一篇：廊坊市人民政府办公室关于调整廊坊市保护电力设施领导小组成员… 下一篇：廊坊市人民政府关于印发廊坊市支出型贫困家庭救助暂行办法的通知
开放式证券投资基金销售费用管理规定
中国证券监督管理委员会
证监会公告[2009]32号——开放式证券投资基金销售费用管理规定
中国证券监督管理委员会公告〔2009〕32 号
现公布《开放式证券投资基金销售费用管理规定》，自2010年3月15日起施行。
中国证券监督管理委员会
二○○九年十二月十四日
附件1：开放式证券投资基金销售费用管理规定.doc
附件2：《开放式证券投资基金销售费用管理规定》起草说明.doc
开放式证券投资基金销售费用管理规定
第一章 总则
第一条 为维护开放式证券投资基金销售的市场秩序，保护开放式证券投资基金投资人的合法权益，促进证券投资基金业的健康发展，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》，制定本规定。
第二条 本规定所称开放式证券投资基金（以下简称基金）的销售费用，是指基金销售机构在中华人民共和国境内，发售基金份额以及办理基金份额的申购、赎回等销售活动中收取的费用。
前款所称基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理人以及经中国证监会认定取得基金销售业务资格的其他机构。
创新型封闭式基金以及中国证监会规定的其他基金品种，参照本规定执行。
第三条 基金管理人应当依据有关法律法规及本规定，设定科学合理、简单清晰的基金销售费用结构和费率水平，不断完善基金销售信息披露，防止不正当竞争。
第四条 基金销售机构应当依据有关法律法规及本规定，建立健全对基金销售费用的监督和控制机制，持续提高对基金投资人的服务质量，保证公平、有序、规范地开展基金销售业务。
第二章 基金销售费用结构和费率水平
第五条 基金销售费用包括基金的申购费（认购费）和赎回费。
对于不收取申购费（认购费）、赎回费的货币市场基金以及其他经中国证监会核准的基金产品，基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费。
第六条 基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取认购费，但费率不得超过认购金额的5%。
基金管理人办理基金份额的申购，可以收取申购费，但费率不得超过申购金额的5%。
认购费和申购费可以采用在基金份额发售或者申购时收取的前端收费方式，也可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的后端收费方式。基金产品同时设置前端收费模式和后端收费模式的，其前端收费的最高档申购（认购）费率应低于对应的后端最高档申购（认购）费率。
基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购（认购）金额的数量适用不同的前端申购（认购）费率标准。
基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购（认购）费率标准。对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。
第七条 基金管理人办理开放式基金份额的赎回应当收取赎回费，赎回费不得超过基金份额赎回金额的5%，货币市场基金及中国证监会规定的其他品种除外。
基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%归入基金财产；对于投资于计提销售服务费的债券基金的投资人，持有期少于30日的，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取一定比例的赎回费。
第八条 对于短期交易的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定按以下费用标准收取赎回费：
（一）对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费；
（二）对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费。
按上述标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产。
第九条 基金销售机构开通通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现的自助交易业务的，经与基金管理人协商一致可以对自助交易前端申购费用实行一定的优惠。货币市场基金及中国证监会规定的其他品种，不适用本条规定。
第十条 基金份额持有人在同一基金管理人所管理的不同基金之间进行转换的，基金管理人应当按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取费用。当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额；当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。基金管理人可以参照上述费用收取标准设置转换费率。
基金转换后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
上述费用含赎回费的，应当按照本规定第七条、第八条规定的比例将赎回费计入转出基金的基金财产。
基金管理人开通基金转换业务应当予以公告，载明相关费用的收取方式、费率水平和计算公式，并以具体数字举例说明。
第三章 基金销售费用规范
第十一条 基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统，健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合规控制，强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督。
第十二条 基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用；未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率。
第十三条 基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定，双方在申购（认购）费、赎回费、销售服务费等销售费用的分成比例，并据此就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入，如实核算、记账，依法纳税。
第十四条 基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式。基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，客户维护费从基金管理费中列支。
基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式；除客户维护费外，不得就销售费用签订其他补充协议。
基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费，不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励。
第十五条 基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：
（一）在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；
（二）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；
（三）擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；
（四）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；
（五）募集期间对认购费用打折；
（六）其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。
第十六条 基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明以下有关基金销售费用的信息内容：
（一）基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准；
（二）以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平；
（三）中国证监会规定的其他有关基金销售费用的信息事项。
第十七条 基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。
第十八条 基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。
第四章 附则
第十九条 中国证监会有权对基金销售机构执行本规定的情况进行监督检查并依据相关法律法规采取行政监管措施或做出行政处罚。
第二十条 本规定自2010年3月15日起施行。
《开放式证券投资基金销售费用管理规定》起草说明
一、起草背景
近年来，开放式基金快速发展，市场对基金产品的关注度日益增强。受市场变化的影响，基金销售经历了较大起伏，开放式基金费用收取、费率结构及销售机构盈利模式等问题日渐显现。主要包括：（一）基金销售渠道竞争激烈，基金管理公司向基金销售机构支付尾随佣金和一次性奖励的现象非常普遍，支付方式缺乏规范。同时，由于一次性奖励以基金交易为基础计算，而非以基金保有量为基础，从某种程度上说，这种激励机制可能诱发销售人员引导投资人频繁申购赎回基金。（二）基金销售渠道结构不均衡。商业银行由于网点优势占有较高市场份额，其他销售渠道未形成合理的、可持续的盈利模式，不利于形成多元化、多层次的销售渠道体系。（三）部分投资人将基金作为投机品种进行频繁申购赎回，一些机构投资人运用资金优势进行短期套利，影响了基金管理人的投资运作，损害了基金长期投资人的利益。
为规范基金销售市场秩序，完善基金销售费用结构和水平，促进基金行业健康发展，我们对基金销售费用问题进行了研究，并草拟了《开放式证券投资基金销售费用管理规定》（以下简称《管理规定》）。起草过程中，我们多次征求了中国证券业协会和基金管理公司、商业银行、证券公司、证券投资咨询公司等基金销售机构的意见，并吸收了各方的合理建议。我会于2009年10月12日至27日就《管理规定》向社会公开征求意见，我们采纳了相关反馈意见，并修改了《管理规定》。
二、《管理规定》的基本安排
（一）销售费用结构和水平与现行做法保持基本一致。从费用结构上看，《管理规定》仍保持行业现行的申购费（认购费）、赎回费的基本费用结构；从费用水平上看，与现行《基金销售管理办法》的规定基本一致。
（二）鼓励后端收费模式，引导投资人长期投资。申购费（认购费）可以采取在基金申购（认购）时收取的前端收费模式，也可以采取在赎回时从赎回金额中扣除的后端收费模式。虽然最高档前端收费通常低于最高档后端收费，但随着投资者持有时间的延续，手续费会不断降低，持有三年以上甚至可以为零，可以降低基金长期投资人的交易成本。
（三）增列短期交易的赎回费，抑制短期交易。过度交易行为通常会摊薄长期投资人的既有收益，还可能会干扰基金经理正常管理其投资组合，侵害长期投资者的利益。2003年，美国市场以择时交易和延时交易为焦点的“基金黑幕”曝光以后，美国及其他发达国家纷纷采取措施建立防范择时交易和延时交易的制度安排。国内对于通过短期交易基金进行套利的关注起因于股改，虽然股改已近完成，但短期交易行为仍将长期存在。为此，借鉴国际经验，《管理规定》允许基金管理人自主选择对一周、一月内赎回的基金持有人设定较高的赎回费率标准，并将此类赎回费全额计入基金财产。虽然提高了短期基金交易投资人的交易成本，但由于《管理规定》要求持有期在30日以内的赎回费全部计入基金财产，为此对大部分坚持长期投资的持有人来说还可从中获益。
（四）禁止一次性奖励，规范尾随佣金，建立基金管理人与销售机构的共赢机制，维护销售市场秩序。《管理规定》旨在充分考虑基金管理人、基金销售机构各方生存与发展空间的基础上，维护合理有序的竞争秩序，逐步形成由市场动态调整各参与主体利益的格局。由于一次性奖励可能带来利益冲突，《管理规定》禁止基金管理人向销售机构支付一次性奖励，允许基金管理人依据销售机构销售基金的保有量向基金销售机构支付客户维护费（尾随佣金），用于客户服务及销售活动中产生的相关费用。
三、公开征求意见及修改情况
我会于2009年10月12日至27日就《管理规定》向社会公开征求意见，征求意见期间，我会共收到19家机构的80条反馈意见和23名个人的26条反馈意见，剔除重复意见后归纳为20条意见。
（一）反馈意见的总体情况
总体上看，社会各界对《管理规定》给予了较高评价，普遍认为本规定有利于引导投资人长期投资，规范基金销售费用，维护基金销售市场秩序。同时，社会各界也提出了一些具体的意见和建议，我们对所有反馈意见进行了梳理和汇总，简要归纳为以下几方面：
一是建议对于投资于计提销售服务费的债券基金的投资人，持有期少于30日的，基金管理人可以决定是否收取赎回费，而不强制性规定必须收取赎回费。
二是建议明确持有期的具体概念。
三是建议将货币市场基金、债券基金、LOF、ETF等产品排除在收取短期交易赎回费的基金范围之外。
四是建议短期交易赎回费不应全额记入基金财产，而由基金管理人和基金销售机构继续分成部分比例佣金。
五是建议短期交易赎回费应只针对500万以上机构投资者。
六是建议保留一次性奖励。
七是建议规定尾随佣金的支付比例上限。
八是建议不强制要求披露管理费中支付给基金销售机构的客户维护费情况。
九是其他建议，包括调整大额基金申购投资者的费率，取消按笔收取申购费的方式；非现场交易的转换补差费用优惠应与前端申购费用优惠保持一致；允许认购费打折等。
（二）《管理规定》的修改情况
根据反馈意见，我们对《管理规定》的部分内容进行了调整，具体情况如下：
1、将第七条第二款改为“对于投资于计提销售服务费的债券基金的投资人，持有期少于30日的，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取一定比例的赎回费”。
2、将第八条的“持有期”改为“持续持有期”。
3、在第十条增加一款，“基金转换后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算”，并删除第十条“认购”字样。
4、将第十三条改为“基金管理人与基金销售机构应当在基金销售协议及其补充协议中约定，双方在申购（认购）费、赎回费、销售服务费等销售费用的分成比例，并据此就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入，如实核算、记账，依法纳税。”
（三）未采纳意见的说明
1、部分机构建议将货币市场基金、债券基金、LOF、ETF等产品排除在收取短期交易赎回费的基金范围之外，我们未予采纳，主要考虑是短期交易赎回费是由基金管理人自主决定是否设置的，因此管理人可在设置时考虑产品特性等因素。
2、部分机构建议短期交易赎回费不应全额记入基金财产，而由基金管理人和基金销售机构继续分成部分比例佣金。我们未予采纳，主要考虑是短期赎回费的设置必然要增加短期交易投资人的交易成本，考虑将其全额记入基金资产，就是为了用这部分费用给长期持有人以补偿。增加短期交易投资人的交易成本不能用来提高销售机构的销售收入。
3、部分机构建议短期交易赎回费应只针对500万以上机构投资者。我们未予采纳，主要考虑是：根据中登公司统计，2006年至2009年，个人投资者投资各类基金的平均持有期限都在30日以上。剔除货币市场基金，其余3类基金的平均持有期限均在3个月以上。此外，按投资金额大小分档的统计显示，仅当个人投资者的投资金额在100万元以上时，平均持有期限才降至30日以下。因此可以推断，如果基金管理人选择增加短期惩罚性赎回费（分7日和30日两档），受影响最大的应是投资额在100万元以上的个人投资者。同时，基金管理人可以自主设置收取短期交易赎回费的适用投资者。
4、部分机构建议保留一次性奖励。我们未予采纳，主要考虑是由于一次性奖励以基金交易为基础计算，而非以保有量为基础，从某种程度上说，这种激励机制可能诱发销售人员引导投资人频繁申赎基金，损害投资人利益；且由于其支付缺乏规范，存在商业贿赂和不正当竞争等潜在风险，因此不予保留。
5、部分机构建议规定尾随佣金的支付比例上限。我们未予采纳，主要考虑是尾随佣金的比例可以由基金管理人和基金销售机构谈判确定，使客户维护费更客观、灵活地反映优秀基金的稀缺性及不同销售渠道的成本和利润要求，也有利于基金管理人与基金销售机构建立长期合作的战略同盟关系。
6、部分机构建议不强制要求披露管理费中支付给基金销售机构的客户维护费情况。我们未予采纳，主要考虑是：本规定仅要求披露单只基金支付给销售机构的客户维护费总额，不必披露对个别销售机构的明细，因此不涉及商业秘密问题。同时，经此次对基金管理费的分成改革，已使基金管理费成为综合费用，不由基金管理公司独享。此项披露有助于基金投资人了解销售机构得到的佣金，以便衡量销售机构取得的佣金与实际提供的服务是否对应。
