上海市经纪人条例
上海市人大常委会
上海市经纪人条例
上海市人民代表大会常务委员会
（上海市第十一届人民代表大会常务委员会第二十四次会议于2000年12月15日通过，自2001年5月1日起施行）
第一章 总则
第一条 为了规范经纪活动，促进经纪业发展，维护市场秩序，保障经纪活动当事人的合法权益，根据有关法律、行政法规，结合本市实际情况，制定本条例。
第二条 本条例所称的经纪人，是指依法取得经纪执业证书，并在经纪组织中从事经纪活动的执业人员（以下简称执业经纪人）和依法设立的具有经纪活动资格的公司、合伙企业、个人独资企业及其他经济组织（以下简称经纪组织）。
本条例所称的经纪活动，是指接受委托人委托，为促成他人交易提供居间、行纪、代理等服务，并收取佣金的经营行为。
第三条 本条例适用于在本市行政区域内从事经纪活动的执业经纪人、经纪组织及其相关管理活动。法律、行政法规另有规定的，从其规定。
第四条 从事经纪活动应当遵守法律、法规，遵循平等、自愿、公平、诚实信用的原则。
第五条 经纪人依法从事经纪活动受法律保护。
第六条 上海市工商行政管理局（以下简称市工商局）负责执业经纪人和经纪组织的登记注册，按照本条例规定对执业经纪人、经纪组织进行监督管理，指导上海市执业经纪人协会（以下简称市执业经纪人协会）的工作。区、县工商行政管理部门按照职责分工，负责辖区内的执业经纪
人、经纪组织的监督管理工作。
本市有关行政管理部门按照各自职责，做好执业经纪人、经纪组织的规划、协调、指导等管理工作。
第七条 鼓励建立经纪业风险准备金、保证金等执业风险防范机制。
第二章 执业经纪人的条件
第八条 执业经纪人应当取得执业资格和执业证书。
第九条 本市实行经纪执业资格考核制度。
经纪执业资格考核，由市执业经纪人协会组织。考试大纲和考核要求由市工商局会同有关行政管理部门审定。
第十条 具备下列条件的人员，可以申请经纪执业注册：
（一）取得经纪执业资格考核合格证明；
（二）在本市有固定住所；
（三）无本条例第十一条规定的情形。
第十一条 有下列情形之一的，不予经纪执业注册：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力的；
（二）刑事处罚执行完毕未满三年的，但过失犯罪的除外；
（三）吊销经纪执业证书未满三年的；
（四）法律、法规禁止经纪执业的其他情形。
第十二条 申请经纪执业注册的，应当通过所在经纪组织向市工商局提交下列文件：
（一）申请书；
（二）相应的经纪执业资格考核合格证明；
（三）申请人本市固定住所的证明材料；
（四）申请人有效身份证明的复印件。
第十三条 市工商局应当自收到经纪执业注册申请之日起十五个工作日内，作出准予注册或者不予注册的决定。准予注册的，发给经纪执业证书；不予注册的，应当书面通知申请人。
第十四条 经纪执业证书是执业经纪人的执业凭证，应当载明下列主要事项：
（一）执业经纪人姓名；
（二）执业经纪人所在经纪组织的名称及地址；
（三）经注册的经纪业务范围。
经纪执业证书不得涂改、出租、转借、转让。
第十五条 经纪执业证书中载明的经纪组织的名称发生变化的，执业经纪人应当自发生变化之日起三十日内通过所在经纪组织向市工商局申请变更；执业经纪人的经纪业务范围需要变更的，应当另行申请执业注册，取得相应执业证书。
经纪执业证书每两年审验一次。
第十六条 执业经纪人应当以经纪组织的名义执业，不得同时在两个以上经纪组织从事同一行业的经纪业务。
未取得经纪执业证书的人员，不得以执业经纪人的名义执业。
第三章 经纪组织
第十七条 经纪组织应当依法登记注册，取得经纪活动的资格。
经纪组织应当及时为执业经纪人办理经纪执业注册、变更和审验等手续，并如实提供有关材料。
第十八条 公司从事经纪活动，除应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件外，还应当有五名以上与其经营范围相适应的执业经纪人。
合伙企业从事经纪活动，除应当符合《中华人民共和国合伙企业法》规定的条件外，还应当有两名以上与其经营范围相适应的执业经纪人。
个人独资企业从事经纪活动，除应当符合《中华人民共和国个人独资企业法》规定的条件外，还应当有一名以上与其经营范围相适应的执业经纪人。
非公司企业法人从事经纪活动，除应当符合《中华人民共和国企业法人登记管理条例》规定的条件外，还应当有五名以上与其经营范围相适应的执业经纪人。
第十九条 经纪组织可以设立从事经纪活动的非法人分支机构。设立分支机构应当有与其经营范围相适应的执业经纪人。
第二十条 经纪组织统一接受经纪业务的委托，与委托人签订合同，并按照约定收取佣金。
第四章 执业经纪人的权利和义务
第二十一条 执业经纪人有权在其执业的经纪合同上签名。
经纪组织签订经纪合同时，应当附有执行该项经纪业务的执业经纪人的签名。
第二十二条 执业经纪人有向委托人了解所委托事务真实情况的权利。
第二十三条 执业经纪人依法享有保守自己经纪业务秘密的权利。
第二十四条 执业经纪人依法享有其承揽经纪业务的执行权，未经本人同意，经纪组织不得随意变更经纪业务执行人。
委托人隐瞒与经纪业务有关的重要事项、提供不实信息或者要求提供违法服务的，执业经纪人有中止经纪业务并建议终止经纪合同的权利。
第二十五条 执业经纪人应当在经注册的经纪业务范围内据实提供经纪服务。
执业经纪人应当据实介绍经营业绩，并在执业服务说明材料上署名。
第二十六条 执业经纪人应当为当事人保守商业秘密。
第二十七条 执业经纪人不得有下列行为：
（一）从事国家禁止流通的商品和服务的项目的经纪活动；
（二）以隐瞒与经纪活动有关的重要事项、虚构订约机会、提供不实的信息、夸大业绩的虚假宣传等手段促成交易；
（三）与他人恶意串通，或者以胁迫、贿赂等手段促成交易；
（四）利用委托人的商业秘密谋取不正当利益；
（五）利用执业便利，收取佣金以外的报酬；
（六）从事损害所在经纪组织利益的活动。
第二十八条 执业经纪人的合法权益受到侵害的，可以向市工商局或者区、县工商行政管理部门、有关行政管理部门申诉，也可以向市执业经纪人协会投诉。
第五章 市执业经纪人协会
第二十九条 市执业经纪人协会是社会团体法人，是执业经纪人的自律性组织。
第三十条 市执业经纪人协会章程由会员大会或者会员代表大会制定，报市社团管理机构批准，并报市工商局备案。
第三十一条 执业经纪人应当加入市执业经纪人协会。经纪组织可以加入市执业经纪人协会。
市执业经纪人协会会员按照市执业经纪人协会章程，享有章程赋予的权利，履行章程规定的义务。
第三十二条 市执业经纪人协会履行下列职责：
（一）组织经纪执业资格考核，颁发经纪执业资格考核合格证明；
（二）维护会员的合法权益；
（三）组织执业经纪人业务培训；
（四）制定经纪执业准则，进行执业经纪人职业道德和执业纪律的教育和检查；
（五）接受投诉，调解经纪执业活动中的纠纷；
（六）按照章程对会员进行奖励和惩戒；
（七）协助建立经纪业风险准备金、保证金等执业风险防范机制；
（八）对执业经纪人的违法行为，向市工商局或者区、县工商行政管理部门提出处理建议。
第三十三条 市执业经纪人协会应当建立会员执业信誉档案制度。
第六章 法律责任
第三十四条 执业经纪人违反本条例规定，给当事人造成损失的，由其所在的经纪组织依法承担相应的赔偿责任。经纪组织承担赔偿责任后，可以向执业经纪人追偿。
第三十五条 违反本条例规定，有下列情形之一的，由市工商局或者区、县工商行政管理部门责令改正或者限期改正，并按照下列规定进行处罚：
（一）违反本条例第十四条第二款、第二十五条第一款规定，涂改、出租、转借、转让经纪执业证书或者超越注册的经纪业务范围开展经纪活动的，给予停止执业三个月以上一年以下的处罚；情节严重的，吊销经纪执业证书。
（二）违反本条例第十五条规定，执业经纪人逾期三个月未办理变更和审验手续的，处以五百元以下的罚款；逾期一年的，吊销经纪执业证书。因经纪组织的过错逾期未办理变更和审验手续的，对经纪组织处以五百元以上一千元以下的罚款。
（三）违反本条例第十六条第二款规定，未取得经纪执业证书，以执业经纪人的名义从事经纪活动的，给予警告，没收违法所得，可并处五百元以上三万元以下的罚款。
（四）违反本条例第二十一条规定，经纪组织侵犯执业经纪人合同签名权或者经纪合同上未附执业经纪人签名的，责令改正或者给予警告，可并处五百元以上一千元以下罚款。
（五）违反本条例第二十七条第（一）项规定，从事国家禁止流通的商品和服务的项目的经纪活动的，没收违法所得，可并处一千元以上十万元以下的罚款；情节严重的，并可吊销经纪执业证书。法律、行政法规另有规定的，按照规定处罚。
（六）违反本条例第二十七条第（二）项、第（三）项规定，在经纪活动中弄虚作假或者以非法手段促成交易，给当事人造成损失的，对执业经纪人处以一千元以上十万元以下的罚款；情节严重的，并可吊销经纪执业证书；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（七）违反本条例第二十七条第（四）项、第（五）项、第（六）项规定，侵犯委托人商业秘密或者在经纪活动中牟取不正当利益，给当事人造成损失的，按照有关法律、法规的规定予以处罚，并吊销经纪执业证书。
前款规定的吊销经纪执业证书的处罚决定，由市工商局作出。
第三十六条 行政管理部门直接负责的主管人员和其他直接责任人员及市执业经纪人协会的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由所在单位或者上级主管部门依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十七条 当事人对行政管理部门的具体行政行为不服的，可以依照《中华人民共和国行政复议法》或者《中华人民共和国行政诉讼法》的规定，申请行政复议或者提起行政诉讼。
第七章 附则
第三十八条 本条例自2001年5月1日起施行。
2000年12月15日
东莞市渡口安全管理暂行办法
广东省东莞市人民政府
第94号
《东莞市渡口安全管理暂行办法》已经市人民政府同意，现予发布。
市 长
二○○七年五月八日
东莞市渡口安全管理暂行办法
第一章总则
第一条 为加强渡口安全管理，维护渡运秩序，保障人民生命财产安全，根据《中华人民共和国内河交通安全管理条例》（以下简称《条例》）及有关规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于本市行政区域内的渡口及与渡运安全管理活动有关的单位和个人。
第三条 渡口是指设置在江、河、水库等水域，专供渡运人、货、车穿越水域的场所和设施，包括渡运所需场地、码头、渡船及为渡运服务的其他设施。
第四条 市交通局是本市行政区域内渡口的主管机关，负责渡口的设置和撤销的审核，负责对渡口和渡运安全实施监督检查。
海事管理机构负责所辖渡口水域、渡船和渡船船员(渡工，下同)的安全监管工作。
镇人民政府（街道办事处）应当建立渡口安全管理责任制，具体负责辖区内渡口日常安全管理。
安全监督、航道、渔政、公安、旅游、园林等部门依照各自的职责协同做好渡口交通安全监管工作。
第二章 安全管理职责
第五条 市交通局职责：
（一）宣传贯彻执行国家有关水上交通安全管理的法律、法规、规章；指导各镇（街）制定、完善渡口安全运输管理制度；
（二）负责本市渡口交通安全运输行业管理工作。建立健全渡口安全运输管理制度和管理台帐，规范渡口安全运输（经营）行为；
（三）负责对渡口设置和撤销的审核，严把渡口设置和渡船准入关；
（四）负责渡口的更新改造管理，按照通渡道路硬底化、码头简单适用且适于船舶靠泊、乘客上落的原则，加快渡口更新改造和路桥建设。
协助筹集渡口更新改造资金，推广渡船标准型和新技术，淘汰木质船、水泥船和超过15年船龄以上的渡船。
结合城市公路网建设，将渡口改造纳入公路建设计划，大力推进撤渡建桥工程，使渡口与公路技术状况相适应，进一步改善渡口设施和渡运条件，保障渡运安全；
（五）开展渡口交通安全行业检查，发现存在安全事故隐患的渡船，要及时采取措施，消除安全隐患，并向渡口所在镇（街）、有关部门通报，督促纠正；
（六）按照法律法规的规定开展渡口安全管理的其它工作。
第六条 东莞海事局职责：
（一）认真贯彻落实水上交通安全管理的法律、法规、规章，建立健全水上交通安全检查制度，加强渡口水域水上交通安全监督管理，维护渡口水域良好的通航环境和通航秩序；
（二）加强水上交通安全宣传教育，指导和协助当地政府、部门加强对渡船的安全监督管理；
（三）依法对渡船进行检验发证、船舶登记和做好船员培训考试、发证等工作；协助做好渡口安全管理人员的上岗安全培训工作；
（四）加强渡船的安全检查，发现存在安全事故隐患要及时采取措施，消除安全隐患，并向当地政府、部门通报，督促纠正；
（五）加强现场监督管理，强化执法力度，依法查处渡船、船员违法违章行为，建立健全水上交通安全检查制度管理台帐；
（六）渡船发生水上交通事故，应组织力量进行现场救助；负责事故的调查处理，协助政府做好事故善后工作；
（七）按照法律法规的规定开展渡口安全管理的其它工作。
第七条 市安全生产监督管理局职责：
（一）依法行使安全生产综合监督管理职能，指导、协调和监督有关部门加强渡口的安全管理；
（二）督促和指导镇（街）、村（居）落实渡口安全管理责任制；
（三）协助有关部门开展渡口安全检查；
（四）按照法律法规的规定开展渡口安全管理的其它综合协调工作。
第八条 航道部门负责渡口水域公共航道的检查和维护，协助有关部门清除渡口水域碍航物；按规定设置和完善渡口水域公共航道的助航标志，并保障功能齐全有效。
第九条 公安机关负责渡口的治安管理，依法处理违反治安管理的行为。
第十条 渔政、水利部门负责渔船和渔业从业人员的安全管理，建立管理台帐，完善渔船的安全管理制度，制止渔船载客渡运；加强对渡船航行水域的采砂、捕鱼、设置固定渔网渔具等碍航行为的治理。
第十一条 渡口所在地镇人民政府（街道办事处）职责：
（一）依照有关规定制定、完善本辖区渡口安全管理制度。
建立、健全和落实行政村（居）委会和船舶所有人、经营人及渡口、渡船、船员、旅客定额安全管理责任制，定期与村（居）委会签订船舶安全管理责任书。
建立、健全渡口安全管理机构、安全管理规定、安全检查、船员资料等台帐、档案；
（二）负责组织实施本辖区渡口安全管理工作，建立、健全渡口专门安全管理机构，配备1-2名安全管理人员，督促村（居）委会落实1名以上的渡口安全管理人员，落实渡运安全管理经费，确保机构、人员、职责、经费落实；
（三） 加强对渡口安全管理人员、船员及其他工作人员的安全教育，督促经营人落实渡口安全管理人员参加安全知识培训，确保渡船安全管理人员持证上岗；
（四）完善渡口安全设施，负责筹措渡口更新改造资金；
（五）负责组织、协调、落实渡口安全检查。在洪水、台风、大雾等恶劣天气期间、重大节假日或者重大水上活动等渡运繁忙时间，应加强组织协调、加派人员检查和维护渡运秩序；
（六）建立、健全渡口紧急情况应急预案。渡船遇险或发生交通安全事故时, 领导和协调应急救援工作，动员各方力量参与救助，负责做好事故善后工作；
（七）宣传水上交通安全知识，督促船舶所有人、经营人和船员遵守内河交通安全法律、法规和规章；
（八）规范、监督村（居）委会和经营人的渡运行为；
（九）督促经营人办理船舶保险和乘客意外伤害保险。
第十二条 村（居）委会（渡口经营人）职责：
（一）按规定申请办理渡口设置、撤销手续；
（二）按照有关法律、法规、规章和本办法规定，完善渡口安全管理制度和管理职责，落实安全管理人员，明确管理经费，负责日常渡运管理，保证渡运安全；
（三）建设并维护与车辆、旅客上下渡船相适应的码头、栈桥或台阶等渡口设施；
（四）配备与渡口相适应的适航渡船，加强对渡船及其设施的安全管理和维护，做好渡船更新、维修和设备配置的资金投入计划，确保更新维修资金的落实，使渡船经常保持良好的适航技术状态；
（五）按规定配备足够、合格的渡船船员，聘用有适任证书或者其他适任证件的人员担任船员，不得指使、纵容、强令船员违章操作；
（六）加强渡口日常安全检查工作，确保每天一检；当发生洪水、台风、大雾等恶劣天气期间、重大节假日或者重大水上活动等渡运繁忙时间，应加派人员进行安全值守，严禁渡船超载和冒险渡运；
（七）建立、健全渡口紧急情况应急预案，定期组织船岸应急演习；
（八）主动配合各级人民政府和交通、海事等单位的监督检查，及时消除渡口渡运存在的各种隐患；
（九）渡船遇险或发生事故应积极组织自救并按照规定及时上报，主动配合做好有关的善后工作。
第三章 渡口管理
第十三条 渡口的设置、撤销依照《条例》等法律、法规和规章的规定执行，经批准设置的渡口才能渡运，严禁私设渡口。
渡口一般由村（居）委会经营和管理。
第十四条 设置或撤销渡口由渡口所在地村（居）委会提出申请，经镇人民政府（街道办事处）加具意见，报市交通局审核，市交通局应依法征求市安监局、海事局、航道局、水利局等单位意见后，报市人民政府审批。
第十五条 设置渡口以群众必需、安全可靠、方便快捷为原则，并应当具备下列条件：
（一）渡口应当设置在水流平缓、水深足够、堤岸稳定、视野开阔、适宜船舶停靠的地点，并远离危险品生产、堆放场所；
（二）具备货物装卸、旅客上下的安全设施；
（三）配备必要的救生设备和专门的管理人员。
渡口安全管理人员经安全知识培训，实行持证上岗。
第十六条 渡口应配备合格的渡船、靠泊码头、候船室及安全设施。
渡口码头建设应当符合岸线规划、防洪标准等要求。
有汽车上落的渡口应有与渡运量相适应，符合技术规范和安全要求的专用码头，并设置和完善交通标志、标线等安全设施。
第十七条 渡口码头作业水域应进行定期扫测和疏浚，清除碍航物，以保证渡船靠离泊及航行安全。
第十八条 经营人建立内部安全管理制度和紧急情况应急预案，配备应急通信设施。
渡口两岸设置“渡口守则”和“乘客守则”及“渡口公告”标牌，设置的标牌应标明渡口名称、渡口批准机关、批准日期、渡运路线、经营单位、投诉电话等。
第四章 渡船管理
第十九条 渡船具备下列条件，方可渡运：
（一）经海事管理机构认可的船舶检验机构依法检验并持有合格的船舶检验证书；
（二）经海事管理机构依法登记并持有船舶登记证书、配员证书、必要的船舶文书；
（三）配备符合国家规定的船员和必要的航行资料；
（四）其他法律法规规定的渡运条件。
第二十条 渡船应当保持良好技术状况，设备完善，并具有良好的稳性和水密性。
第二十一条 渡船应当有符合国家规定的识别标志、标明船名、船籍港，额定乘额、载重线、抗风等级及有关安全注意事项。
第二十二条 渡船应当按照规定配备下列设备或装置：
（一）两舷设置安全栏杆，汽车渡船应当在甲板两端设置固定或临时的防止车辆滑冲的有效装置；
（二）配备消防设备、救生设备、其位置应放在易取处；汽车渡船所配消防设备应当有足够的能力，其安装位置应当能使灭火剂射及所有装载车辆；
（三）配备航行、信号设备和无线电设备；
（四）配备油污、垃圾接收装置，严禁将油污、垃圾直接排放或抛入水域。
第五章 渡船船员
第二十三条 渡船船员必须年满18周岁、未满60周岁，身体健康，经水上交通安全专业培训及相应的特殊培训，并经海事管理机构考试合格，取得相适应的适任证书，方可在船上担任职务。
第二十四条 渡船船员应保持相对稳定，避免频繁调动、更换。
第二十五条 渡船船员应当严格履行职责，不得疲劳驾驶。发生水上交通事故时，必须积极施救并及时向渡口经营人、所在镇（街）或有关部门报告。
第六章 渡运安全
第二十六条 渡船应当按照规定办理签证，并在规定的航区按核定的路线渡运。渡船渡运时应做好航行值班记录和客流量等记录。
第二十七条 渡船渡运应当采取有效措施，确保在定额内装载旅客和车辆；渡船上下旅客、车辆时，应配备相应的安全设施，并有专人维持秩序。
第二十八条 严禁客渡船装运危险品和旅客携带危险品乘渡，严禁装运剧毒化学品的车辆上船，严禁危险品车辆与旅客同渡。
第二十九条 渡船在航行中应当严格遵守国家及海事管理机构颁布的有关规定，渡运时应当注意避让过往船舶，禁止抢航和强行横越，禁止超航区（线）和超抗风等级航行，在夜渡时应符合有关技术条件，并按照规定显示灯光信号。
第三十条 有下列情况之一的，严禁渡运:
（一）渡船超载；
（二）无证驾驶；
（三）酒后驾驶；
（四）装载不当影响航行安全；
（五）遇有洪水或者大风、大雾等恶劣天气；
（六）船员配备不足；
（七）船舶消防、救生等安全设备不合格；
（八）其他不适航状态。
第三十一条 渡船航行中船员应当加强了望，谨慎操作，安全避让，注意收听气象预报和航行安全信息。
第三十二条 渡船航行水域禁止捕鱼、采砂和设置固定的渔网、渔具等有碍航行安全的行为。
第七章 监督检查
第三十三条 对渡口的安全管理，原则上村（居）委会要落实专人每天一检，镇（街）与村（居）在重大节假日、周末及人流高峰期每天联检；交通部门每月一检；海事机构每月至少两检；安监部门在重大节日和人流高峰期要加大监督力度；航道部门要按照航道通航标准对航道进行排查、维护。
第三十四条 建立联合检查制度。每季度由镇（街）牵头，联合海事、交通、安监、航道、公安等单位对渡船进行一次联合检查和安全评估，消除事故隐患。
第三十五条 各管理部门在检查中发现违法违章行为或严重安全隐患的，应责令有关单位和个人立即消除或者限期消除，并按《条例》等有关规定对有关单位和人员作出处理；有关单位和人员不立即消除或者逾期不消除的，有关管理部门应联合海事机构依法采取责令临时停航、停止作业、暂扣船舶等保障通航安全的措施，并通报当地政府和有关部门；当地政府和有关部门要积极配合，督促纠正。
第八章 法律责任
第三十六条 违反本办法和国家有关规定造成事故的，依照有关法律、法规的规定追究有关责任人员的责任。构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第九章 附则
第三十七条 本办法由市交通局负责解释。
第三十八条 本市以往有关渡口安全管理规定与本办法不一致的，依照本办法执行。
第三十九条 本办法自2007年6月1日施行，有效期至2012年5月31日。
