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中国证券监督管理委员会


关于做好证券投资基金试点工作有关问题的通知
中国证券监督管理委员会




上海、深圳证券交易所，各证券经营机构，南方基金管理有限公司、国泰基金管理有限公司，中国工商银行基金托管部：
为积极稳妥地开展证券投资基金试点工作，确保证券投资基金发行工作的顺利进行，现就有关问题通知如下：
一、证券交易所应妥善组织基金帐户的开设工作
（一）证券交易所应认真制定基金帐户有关规则，向有资格代理开户的各地证券登记公司和联网开户代理点（以下简称开户机构）下发通知，对开设基金帐户和申购基金的有关问题作出明确规定和解释，妥善组织好基金帐户的开设工作。
证券交易所的登记公司要做好基金帐户开设的指导、监督工作，随时掌握各开户机构的开户情况，并每天向中国证监会交易部报告，发现问题及时报告并妥善处理。
（二）证券交易所应要求各开户机构严格遵守证券交易所的有关规则及通知要求，积极做好开设基金帐户等各项准备工作，并严格执行以下规定：
1、每个身份证只允许开设一个基金帐户，已开设股票帐户（证券帐户）的投资者，不能再开设基金帐户。
2、投资者必须持本人身份证亲自到户口所在地开户机构办理开设基金帐户的手续，不得由他人代办，也不得在异地开设基金帐户。
3、投资者的一个资金帐户只能对应一个基金帐户或股票帐户（证券帐户）；一个基金帐户或股票帐户（证券帐户）只能对应一个资金帐户。
4、基金帐户不得用于买卖股票，股票帐户（证券帐户）既可以买卖证券投资基金，也可以买卖股票。
5、基金帐户开设费用为每户5元人民币，各开户机构不得加价。
6、各开户机构不得内部开户、虚假开户和批量开户。
7、各地开户机构和证券经营机构要严格执行上述规定，并在人员、场地、通讯设施、电源、安全等方面做好准备工作，配备足够的业务人员，简便开户手续；要在显著位置张贴有关开设基金帐户的规定和程序，方便投资者办理开户；不得拒绝投资者开户申请，必要时可以延长营业时
间；要安排好保安、咨询工作。各开户机构的主要负责人要高度重视开户工作，维护好开户秩序。
二、证券交易所、基金管理公司和基金托管人应做好基金发行、上市和基金买卖证券的技术准备工作
（一）证券交易所应做好证券投资基金的上网发行和上市的准备工作，完成有关基金发行代码、交易代码、基金发行募集资金的到帐安排、与基金管理人和基金托管人的信息传递等技术准备工作，并应采取措施，在不改变现有基金名称的前提下，使证券投资基金在行情显示上区别于现
有基金。
（二）基金管理公司应与选定的证券商签订协议，取得一个或多个交易席位作为基金的专用交易席位。
证券交易所应协助基金管理公司采取措施，确保专用交易席位的一切交易委托和成交回报数据等信息直接发给基金的专用交易席位，并不对外披露。
（三）基金托管人应代表基金，以基金的名义开设证券帐户和资金清算帐户，并作为证券交易所的清算对手方为基金买卖证券进行清算交收。
三、各证券经营机构应做好证券投资基金发行的具体工作
各证券经营机构的负责人应高度重视证券投资基金的发行工作，并要求证券营业部严格执行以下规定：
1、证券营业部应为已开设基金帐户的投资者办理好资金帐户，不得抬高开设资金帐户时所交的保证金数额，不得无理拒绝投资者开设资金帐户的申请；
2、证券营业部应在显著位置张贴发行公告、招募说明书等有关发行资料，保证交易委托渠道的畅通，为投资者申购和买卖基金创造便利条件；
3、在基金发行过程中，证券营业部不得无理扣押投资者的申购委托单，不得透支申购，不得挪用客户保证金，不得有舞弊行为；
4、证券营业部同时作为证券交易所登记公司联网开户代理点的，必须严格遵守有关开户规定，为投资者提供方便、快捷的服务。
今后经中国证监会批准设立的基金管理公司、经中国证监会和中国人民银行核准的基金托管人在涉及基金发行工作等有关问题时，比照本通知规定执行。证券交易所、证券登记公司、证券经营机构、基金管理公司、基金托管机构的工作人员暂不参加试点基金的申购。
对于违反本通知有关规定的单位和个人，中国证监会将按有关规定处以警告、罚款、暂停或取消有关业务资格或从业资格等处罚。



1998年3月13日
湖北省十堰市教育局


关于印发《十堰市初中毕业生学业考试工作责任制及责任追究暂行办法》的通知

十教字[2007]54号


各县（市、区）教育局、各考点学校：

为确保十堰市初中毕业生学业考试有关政策的贯彻落实，全面体现考试的公平、公正，进一步健全和完善监督制约机制，促进全市初中毕业生学业考试工作的健康进行，市教育局特制定《十堰市初中毕业生学业考试工作责任制及责任追究暂行办法》，请认真贯彻执行。

附件：十堰市初中毕业生学业考试工作责任制及责任追究暂行办法





















十堰市教育局

二〇〇七年五月二十三日















主题词：初中考试 责任追究 通知

抄 送：市委办、市政府办、市纪委办

十堰市教育局办公室 2007年5月23日印发

共印35份

附件：

十堰市初中毕业生学业考试

工作责任制及责任追究暂行办法



第一条 为确保初中毕业生学业考试（以下简称初中学业考试）的政策的贯彻落实，全面体现初中学业考试的公平、公正。根据国家有关法律、法规和有关政策，特制定本办法。

第二条 本办法适用于十堰市教育局统一组织的全市初中毕业生学业考试工作。

第三条 县（市、区）教育行政部门、招生考试机构及考点学校的主要领导作为第一责任人，要对本辖区，本考点的初中学业考试工作负全面领导责任，分管初中学业考试的领导作为主管责任人，要承担领导、组织、协调和监管的责任；招生考试机构要在规定的职责范围内履行相应职责；参与初中学业考试的相关人员要严格执行有关程序和规定，依法正确履行职责。

第四条 对违反初中毕业生学业考试及管理规定的行为，将依照有关规定对违规违纪人员作出行政处罚；构成违纪的，依照有关规定，由纪检、监察等部门，追究违规违纪人员的法律责任；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第五条 对在初中毕业生学业考试中违规违纪行为，将按照党风廉政建设责任制规定和“谁主管、谁负责”的原则，追究有关责任人的相应责任：

1、属于集体决策的，追究主要领导人责任；

2、属于分管领导或部门负责人决策的，追究有关领导或部门负责人的责任；

3、属于考试工作人员个人行为的，追究有关当事者的责任。

第六条 对在初中毕业生学业考试工作中发生下列行为之一的，按照有关规定追究责任：

1、不按市教育局有关规定，对辖区内或考点组考管理不力的；

2、以任何方式影响、干扰考试工作正常秩序的；

3、参与徇私舞弊、弄虚作假行为的；

4、考场纪律混乱、考试秩序失控，出现大面积考试作弊现象的；

5、出现试卷保密与考试安全，师生及工作人员人身安全的；

6、任意泄露或公布考生信息、考试信息、评卷信息的；

7、擅自改动考生个人有关信息的。

第七条 县（市、区）教育局、招生考试机构及有关考点学校应完善和建立重要事项报告制度、备案制度、直系亲属工作回避制度和监督检查制度，强化初中学业考试的管理和监督，对发现的问题及时纠正和处理。

第八条 各级教育纪检监察部门要积极配合招生考试部门开展工作，要针对初中学业考试中发现的问题，提出改进建议或行政监察建议。

第九条 各级教育纪检监察部门要认真实行对招生考试部门及考试工作人员履行职责的监督，严肃查处初中学业考试中的违法违纪案件。对本辖区、本考点学校工作不力或不履行监督责任的，以及瞒案不报、压案不查的，将按有关规定追究有关责任者和主管领导的责任。

第十条 本办法自发布之日起施行。