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中国证券监督管理委员会


中国证监会股票发行核准程序

中国证券监督管理委员会

为进一步提高股票发行核准工作的透明度，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，将修订后的股票发行核准程序公告如下：

一、受理申请文件

发行人按照中国证监会颁布的《公司公开发行股票申请文件标准格式》制作申请文件，经省级人民政府或国务院有关部门同意后，由主承销商推荐并向中国证监会申报。

中国证监会收到申请文件后在5个工作日内作出是否受理的决定。 未按规定要求制作申请文件的，不予受理。同意受理的，根据国家有关规定收取审核费人民币3万元。

为不断提高投票发行工作水平，主承销商在报送申请文件前，应对发行人辅导一年，并出具承诺函。

在辅导期间，主承销商应对发行人的董事、监事和高级管理人员进行《公司法》、《证券法》等法律法规考试。如发行人属1997年股票发行计划指标内的企业，在提交发行审核委员会审核前，中国证监会对发行人的董事、监事和高级管理人员进行《公司法》、《证券法》等法律法规考试。应考人员必须80%以上考试合格。

如发行人申请作为高新技术企业公开发行股票，由主承销商向中国证监会报送推荐材料。 中国证监会收到推荐材料后，在5个工作日内委托科学技术部和中国科学院对企业进行论证，科学技术部和中国科学院收到材料后在40个工作日内将论证结果函告中国证监会。经确认的高新技术企业，中国证监会将通知该企业及其主承销商按照《公司公开发行股票申请文件标准格式》制作申请文件，并予以优先审核。

二、初 审

中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，并在30日内将初审意见函告发行人及其主承销商。

主承销商自收到初审意见之日起10日内将补充完善的申请文件报至中国证监会。中国证监会在初审过程中，将就发行人投资项目是否符合国家产业政策征求国家发展计划委员会和国家经济贸易委员会意见，两委自收到文件后在15个工作日内，将有关意见函告中国证监会。

三、发行审核委员会审核

中国证监会对按初审意见补充完善的申请文件进一步审核，并在受理申请文件后60日内，将初审报告和申请文件提交发行审核委员会审核。

发行审核委员会按照国务院批准的工作程序开展审核工作。委员会进行充分讨论后，以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见。

四、核 准 发 行

依据发行审核委员会的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。予以核准的，出具核准公开发行的文件。不予核准的，出具书面意见，说明不予核准的理由。

中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为3个月。

五、复 议

发行申请未被核准的企业，接到中国证监会书面决定之日起60日内，可提出复议申请。中国证监会收到复议申请后60日内，对复议申请作出决定。

2000年3月17日

安徽省财政厅


关于兴办中外合资、合作经营企业中方股本资金贷款的暂行办法
省财政厅


第一条 为鼓励和支持我省企业或者其他经济组织（以下简称中方合营者）积极吸收外面投资，兴办中外合资、合作经营企业（以下简称合营企业），促进我省经济发展，根据省政府皖政（1992）31号文件规定，制定本办法。
第二条 凡在我省境内兴办合营企业的，外商投资每到位一美元，省财政相应给予中方合营者二元人民币的股本资金贷款。具体贷款手续由省信托投资公司负责办理，贷款期限一般为三年，最长不超过五年。
第三条 申请中方股本资金贷款，必须具备下列条件：
（一）合营企业已办理工商登记和税务登记；
（二）合营企业外商到位资金已经中国注册会计师出具验资证明；
（三）中方合营者自筹的股本资金（包括用现有财产作价投资）已占所认缴注册资本的50％以上；
（四）财政部门参与了合营企业的项目建议书、可行性研究报告以及协议、合同、章程等文件的审批。
中方合营者用现有财产（包括厂房、设备等实物，土地使用权，工业产权，非专利技术和其他财产权利）作价投资而不需要投入其他资金的，或者有能力通过其他渠道解决资金的．不再给予股本资金贷款。
第四条 符合下列规定，申请中方股本资金贷款的，在贷款金额、期限方面给予优惠：
（一）需中方合营者控股的；
（二）利用外资进行技术改造的；
（三）兴办产品出口型或先进技术型合营企业的；
（四）兴办从事开发能源、交通、原材料及基础设施的合营企业的；
（五）兴办国家和我省鼓励发展的其他项目的合营企业的。
第五条 申请中方股本资金贷款，接下列程序办理：
（一）省直单位兴办合营企业的，由中方合营者通过其主管部门向省信托投资公司提出申请，经省信托投资公司审核同意后，借贷双方签订借款合同，贷款由中方合营者的主管部门负责按期收回。
（二）地、市、县兴办合营企业的，由中方合营者通过同级财政部门向省信托投资公司提出申请，经省信托投资公司审核同意后，将贷款通过同级财政部门转贷给申请单位，并由同级财务部门负责按期收回。
中方合营者应当按照借款合同规定的时间，用途使用贷款。
第六条 申请中方股本资金贷款，省信托投资公司认为需要担保的，中方合营者必须提供经省信托投资公司认可的担保，包括信用担保和抵押担保等。
第七条 中方合营者须按照借款合同的规定按期还本付息。如未按期还本付息，提供信用担保的，由担保单位负责偿还所欠贷款本息；提供抵押担保的，省信托投资公司依据法律规定有权以抵押物折价或者以变卖抵押品的价款，优先得到偿付贷款的本息。
第八条 省信托投资公司有权对中方合营者使用贷款的情况进行检查，中方合营者应当如实反映情况并提供工作便利。
第九条 本办法自一九九二年七月一日起施行。
第十条 本办法由省财政厅负责解释。




1992年8月7日